格隆汇3月28日｜中国证监会对德邦证券股份有限公司采取出具警示函措施，经查，发现公司存在保荐工作报告未完整披露质控内核意见、个别员工违规执业等问题，上述情况违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条的规定。按照《合规办法》第三十二条的规定，证监会决定对你公司采取出具警示函的行政监督管理措施。公司应加强对投资银行业务的内控管理，对相关责任人员进行内部问责。

格隆汇3月28日｜国家发展改革委副主任赵辰昕3月24日上午会见沙特国际电力和水务公司创始人兼董事长穆罕默德·阿布纳扬。双方围绕落实中沙两国领导人会晤共识，推动中沙在可再生能源、海水淡化、绿色氢能等领域深化和拓展互利共赢合作，促进中沙全面战略伙伴关系走深走实进行了交流。赵辰昕表示，中国将坚定不移推进高水平对外开放，致力于打造市场化、法治化、国际化一流营商环境，做好外资企业服务保障，支持中沙企业开展更多互利共赢合作，共享发展成果。

格隆汇3月28日｜据克里姆林宫网站27日发布的消息，普京当天在西北部城市摩尔曼斯克出席一场国际论坛时说，北方航道货运量连续多年保持高增长，2014年只有400万吨，2024年接近3800万吨。到2030年，这一数字将达到7000万吨至1亿吨。

格隆汇3月28日｜瑞银今日宣布，证监会已对瑞银成为瑞银证券唯一股东的事项准予备案，瑞银将收购北京国资公司所持有瑞银证券的33%股权，将其在瑞银证券的股权比例由67%增持至100%。 瑞银亚太区总裁及财富管理全球联席总裁康瑞博(Iqbal Khan)表示，全资控股瑞银证券标志着瑞银在亚太区开展一体化战略取得了一个重要的里程碑，让瑞银能够进一步扩大在华的投资银行和财富管理业务。这不仅让瑞银抓住中国金融市场开放带来的巨大机遇，而且还可进一步参与中国的财富创造。

格隆汇3月28日｜中国证监会对方正证券承销保荐有限责任公司采取责令改正措施，经查，发现公司在个别公司债项目中尽职调查不到位；内核重点关注问题披露不全面、对外报送资料审核把关不严；部分项目收费不规范等问题。上述情况违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》第十七条、《公司债券发行与交易管理办法》第四十一条、《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第六十六条的规定。根据《保荐办法》第六十四条、《债券办法》第六十八条，证监会决定对公司采取责令改正的行政监督管理措施。公司应引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务质量。公司应严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并向北京证监局提交书面问责报告。

格隆汇3月28日｜中国证监会对五矿证券有限公司采取责令改正措施，经查，发现公司存在内部制衡机制独立性不足，部分项目的质控审核人员与内核委员重合；对外报送材料流程审批管理不到位；部分项目收费不规范等问题。上述情况违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第二十六条、《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第五条、十三条等规定。根据《合规办法》第三十二条，证监会决定对公司采取责令改正的行政监督管理措施。公司应引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务质量。公司应严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并向深圳证监局提交书面问责报告。

格隆汇3月28日｜中国证监会对长江证券承销保荐有限责任公司采取责令改正措施，经查，发现公司存在质控现场核查制度执行不到位；质控内核意见跟踪落实不到位；部分项目收费不规范等问题。上述情况违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》第十七条、《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第五十四条、六十一条的规定。根据《保荐办法》第六十四条，证监会决定对公司采取责令改正的行政监督管理措施。公司应引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务质量。公司应严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并向上海证监局提交书面问责报告。

格隆汇3月28日｜据科创板日报，北京昂瑞微电子技术股份有限公司科创板IPO申请获上交所受理。

格隆汇3月28日｜中国证监会发布关于对浙商证券股份有限公司采取责令改正措施的决定，经查，发现公司存在质控现场核查不到位；内控流程不规范、内控意见跟踪落实不到位；保荐工作报告未完整披露质控内核关注的问题。上述情况违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十一条、《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第五十五条、五十七条、五十九条、八十三条的规定。根据《保荐办法》第六十四条，证监会决定对公司采取责令改正的行政监督管理措施。浙商证券应引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务质量。公司应严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并向浙江证监局提交书面问责报告。

格隆汇3月28日｜中国证监会发布关于对华林证券股份有限公司、朱文瑾、葛其明采取监管谈话措施的决定，经查，发现华林证券个别项目尽职调查不充分；质控、内核核查把关不严；立项程序不规范，违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》第五条、第十七条、第二十二条，《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第五十五条、八十一条的规定。朱文瑾作为时任分管投行业务高管、葛其明作为时任投资银行部总经理，对上述问题负有责任。证监会决定对华林证券、朱文瑾、葛其明采取监管谈话的行政监管措施。现要求华林证券合规负责人、朱文瑾、葛其明于2025年4月2日15时携带有效身份证件到证监会接受监管谈话。华林证券应引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务质量，严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并向西藏证监局提交书面问责报告。