格隆汇4月12日｜证监会就《科创属性评价指引(试行)》等6项制度规则向社会公开征求意见。证监会表示，交易监管方面，制定《证券市场程序化交易管理规定(试行)》。一是明确程序化交易的定义和总体要求。二是明确报告要求。三是明确交易监测和风险防控要求。四是加强信息系统管理。五是加强高频交易监管。六是明确监督管理安排。七是明确北向程序化交易按照内外资一致的原则，纳入报告管理，执行交易监控标准，其他管理事项参照适用本规定。

格隆汇4月12日｜证监会就《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则（修订征求意见稿）》公开征求意见。将《减持规定》第7条、第8条规定的内容移至《持股变动规则》，并参考《减持规定》的改革方向，明确董监高在自身违法和上市公司违法情形下以及重大违法强制退市风险警示期间不得减持；明确董监高在集中竞价或者大宗交易减持前都须预先披露；明确董监高离婚后双方持续共同遵守相关减持限制。将上市公司年度报告、半年度报告的窗口期调整为“公告前十五日内”，将季度报告、业绩预告、业绩快报的窗口期调整为“公告前五日内”。董监高违反规则转让股份的，可以采取行政监管措施，应当给予处罚的，依照《证券法》第186条实施处罚。

格隆汇4月12日｜证监会就《证券市场程序化交易管理规定（试行）（征求意见稿）》公开征求意见。规定要求，证券交易所对程序化交易实行实时监测监控，对下列可能影响证券交易所系统安全或者交易秩序的异常交易行为予以重点监控：（一）短时间内申报、撤单的笔数、频率达到一定标准，或者日内申报、撤单的笔数达到一定标准；（二）短时间内大笔、连续或密集申报并成交，导致多只证券交易价格或交易量出现明显异常；（三）短时间内大笔、连续或密集申报并成交，导致证券市场整体运行出现明显异常；（四）证券交易所认为需要重点监控的其他情形。程序化交易异常交易监控标准由证券交易所另行规定。

格隆汇4月12日｜农业银行公告，截至2024年4月10日，汇金公司累计增持本行A股股份401,363,300股，约占本行总股本的0.11%；汇金公司共持有本行A股股份140,488,809,651股，约占本行总股本的40.14%。汇金公司将继续支持本行长期稳健发展。

格隆汇4月12日｜证监会发布《关于严格执行退市制度的意见》：严格强制退市标准。一是严格重大违法退市适用范围，调低2年财务造假触发重大违法退市的门槛，新增1年严重造假、多年连续造假退市情形。二是将资金占用长期不解决导致资产被“掏空”、多年连续内控非标意见、控制权无序争夺导致投资者无法获取上市公司有效信息等纳入规范类退市情形，增强规范运作强约束。三是提高亏损公司的营业收入退市指标，加大绩差公司退市力度。四是完善市值标准等交易类退市指标。

格隆汇4月12日｜北上资金今日大幅净卖出A股73.85亿元。其中，中国平安、工业富联、贵州茅台分别遭净卖出5.71亿元、4.45亿元、4.0亿元。兆易创新、京东方A、金山办公分别获净买入3.4亿元、2.8亿元、1.13亿元。

格隆汇4月12日丨据一财，证监会首席风险官、发行监管司司长严伯进表示，我们充分参考的近年的新上市企业、在审企业等的情况，拟适度的提高主板和创业板企业的营业收入、净利润等指标，比如对最近一年的净利润，主板准备提高到1亿元，创业板准备提高到6000万，对科创板和北交所企业的财务条件维持不变，对科创板企业的科创属性提出更高的要求。沪深交易所已经做好了修改上述规则的准备。

格隆汇4月12日｜中国银行公告，日前，本行接汇金公司通知，截至2024年4月10日，汇金公司通过上海证券交易所交易系统累计增持本行A股股份330,372,926股，约占本行总股本的0.11%；汇金公司共持有本行A股股份188,791,906,533股，约占本行总股本的64.13%。汇金公司将继续支持本行长期稳健发展。

格隆汇4月12日｜英诺特(688253.SH)今日大跌15.29%，成交额4.66亿元，换手率21.89%。龙虎榜数据显示，一家机构买入1696.14万元，四家机构卖出1.54亿元，机构合计净卖出1.36亿元。

格隆汇4月12日｜建设银行港交所公告，截至2024年4月10日，汇金公司通过上海证券交易所交易系统累计增持建设银行A股股份71,450,968股，约占建设银行总股本的0.03%。

格隆汇4月12日｜国务院印发《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》，<u>这是国务院继2004年、2014年两个“国九条”之后，第三条资本市场指导性文件。</u>《意见》将严把发行上市准入关置于首位，并要求建立重大政策信息发布协调机制，以及要求公募基金从规模导向向投资者回报导向转变。重点内容如下： <u>严把发行上市准入关。</u>提高主板、创业板上市标准，完善科创板科创属性评价标准。提高发行上市辅导质效，扩大对在审企业及相关中介机构现场检查覆盖面。明确上市时要披露分红政策。将上市前突击“清仓式”分红等情形纳入发行上市负面清单。建立审核回溯问责追责机制。进一步压实发行人第一责任和中介机构“看门人”责任，建立中介机构“黑名单”制度。坚持“申报即担责”，严查欺诈发行等违法违规问题。强化新股发行询价定价配售各环节监管，整治高价超募、抱团压价等市场乱象。 <u>严格上市公司持续监管。</u>出台上市公司减持管理办法，对不同类型股东分类施策。严格规范大股东尤其是控股股东、实际控制人减持，按照实质重于形式的原则坚决防范各类绕道减持。责令违规主体购回违规减持股份并上缴价差。严厉打击各类违规减持。对多年未分红或分红比例偏低的公司，限制大股东减持、实施风险警示。加大对分红优质公司的激励力度，多措并举推动提高股息率。增强分红稳定性、持续性和可预期性，推动一年多次分红、预分红、春节前分红。制定上市公司市值管理指引。研究将上市公司市值管理纳入企业内外部考核评价体系。引导上市公司回购股份后依法注销。依法从严打击以市值管理为名的操纵市场、内幕交易等违法违规行为。 <u>加大退市监管力度。</u>深化退市制度改革，加快形成应退尽退、及时出清的常态化退市格局；进一步严格强制退市标准、进一步削减“壳”资源价值和进一步强化退市监管。意见要求加强证券基金机构监管，引导行业机构树立正确经营理念，处理好功能性和盈利性关系。 <u>加强证券基金机构监管，推动行业回归本源、做优做强。</u>完善与经营绩效、业务性质、贡献水平、合规风控、社会文化相适应的证券基金行业薪酬管理制度。坚决纠治拜金主义、奢靡享乐、急功近利、“炫富”等不良风气。 <u>加强交易监管，增强资本市场内在稳定性。</u>促进市场平稳运行。强化股市风险综合研判。加强战略性力量储备和稳定机制建设。出台程序化交易监管规定，加强对高频量化交易监管。制定私募证券基金运作规则。强化底线思维，完善极端情形的应对措施。严肃查处操纵市场恶意做空等违法违规行为，强化震慑警示。将重大经济或非经济政策对资本市场的影响评估内容纳入宏观政策取向一致性评估框架，建立重大政策信息发布协调机制。 <u>大力推动中长期资金入市，持续壮大长期投资力量。</u>大力发展权益类公募基金，推动指数化投资发展；全面加强基金公司投研能力建设，从规模导向向投资者回报导向转变；同时鼓励银行理财和信托资金积极参与资本市场，提升权益投资规模。 <u>进一步全面深化改革开放，更好服务高质量发展。</u>推动股票发行注册制走深走实，增强资本市场制度竞争力，提升对新产业新业态新技术的包容性。加大对符合国家产业政策导向、突破关键核心技术企业的股债融资支持。 <u>推动形成促进资本市场高质量发展的合力。</u>推动加强资本市场法治建设，大幅提升违法违规成本。加大对证券期货违法犯罪的联合打击力度。健全线索发现、举报奖励等机制。坚决破除“例外论”、“精英论”、“特殊论”等错误思想。整治“影子股东”、不当入股、政商“旋转门”、“逃逸式辞职”等问题。