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2025-07-26 15:24 星期六
2023-06-09 19:27
私募资管、基金销售业务违规 深圳证监局对银泰证券出具警示函
格隆汇6月9日丨深圳证监局发布关于对银泰证券有限责任公司采取出具警示函措施的决定。经查，银泰证券有限责任公司私募资产管理业务存在以下问题：一是个别资管产品整改不到位，资管产品计提减值不充分。二是资产管理部门人员配备不符合规定且个别人员从事业务独立性不足。三是私募资产管理相关制度不完善，关联交易管理制度未对投资托管人进行约定，未建立债券投资交易对手管理相关制度。四是股票投资备选池入池、股票库建立和维护、交易指令管理不规范。五是风控合规管理不到位，集中交易室未有效监控、个别风控指标未纳入系统监控、缺少个别季度压力测试报告等。此外，公司基金销售业务存在从业人员资质管理不到位，部分基金产品风险等级低于基金管理人作出的风险等级评价结果的情况。深圳证监局决定对银泰证券有限责任公司采取出具警示函的行政监管措施。
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2023-06-09 18:59
基金投顾意见稿明确考核要求 激励不得与基金销售交易佣金收入等存在利益冲突
格隆汇6月9日丨证监会今日就《公开募集证券投资基金投资顾问业务管理规定（征求意见稿）》公开征求意见。《规定》对基金投顾相关业务的激励机制进行了明确规定，要求基金投资顾问机构对基金投资顾问人员的考核、激励不得存在与相关基金销售交易佣金收入相关等可能存在利益冲突的安排。以预收方式收取的基金投资顾问服务费在确认为收入前，不得用于人员激励。从事证券经纪、基金销售、金融产品代销等基金投资顾问业务以外的其他业务时，机构或者人员不得使用基金投资顾问机构或者基金投资顾问人员身份，避免客户混淆业务类型。基金投资顾问机构对同时开展基金投资顾问业务和证券经纪、基金销售、金融产品代销等业务的人员，应当健全考核、激励安排，对相关业务的考核、激励不得存在与交易佣金收入相关等可能存在利益冲突的安排。
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2023-06-09 18:56
明确基金投顾可提供私募投资建议 遵守“5%及10%”原则
格隆汇6月9日丨证监会今日就《公开募集证券投资基金投资顾问业务管理规定（征求意见稿）》公开征求意见，其中，对基金投顾提供私募基金投资建议的，提出四个基本要求：一是单一客户持有单只私募基金的市值不得高于该客户委托资产市值的5%，持有基金中基金产品、管理人中管理人产品的，以穿透后底层私募基金和资产单元占比计算；二是单一基金投顾为所有客户配置私募基金的总规模，不得超过该基金投顾机构为客户配置公募基金总规模的 10%；三是客户应当符合组合策略中每只私募基金的适当性管理要求、合格投资者条件以及单笔投资金额限制；四是不得将封闭期长于三个月、净值披露周期长于一周的私募基金，不披露底层私募基金具体构成的基金中基金产品等，按照审慎经营原则不应提供投资建议的私募证券投资基金纳入备选库。
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2023-06-09 17:58
推动基金投顾业务试点转常规 证监会今日起公开征求意见
格隆汇6月9日丨证监会今日就《公开募集证券投资基金投资顾问业务管理规定(征求意见稿)》公开征求意见，进一步推动基金投资顾问业务转常规。《规定》主要包括三项内容：一是沿用试点期间对“投资”活动的规范原则，加强对投资环节的监管，进一步明确对管理型业务的管控，优化投资分散度等监管要求。二是强化对“顾问”服务的监管，督促引导行业坚守“顾问”服务本源，持续丰富服务内涵，加强投资者适当性和服务匹配管理，规范宣传推介行为，强化信义义务落实和利益冲突防范。三是针对新问题、新情况补齐监管短板，促进业务合规有序开展。2019年10月，证监会启动基金投资顾问业务试点。从试点开展情况看，基金投资顾问业务运行平稳，业务适配性和发展前景获得了市场各方的总体认可与支持，试点达到了预期目的，已基本具备转常规条件。
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2023-06-09 15:34
ETF收评 | AI概念股领涨，三只游戏ETF涨超6%
格隆汇6月9日丨A股三大指数今日午后集体拉升收涨，截至收盘，沪指涨0.55%，深成指涨0.66%，创业板指涨0.9%。沪深两市全天成交额9897亿元，北向资金净卖出14.41亿元。盘面上，AI概念股再度全线爆发，算力、CPO、液冷方向领涨，传媒游戏股午后走强。汽车股表现活跃。旅游、新型城镇化、房地产等板块跌幅居前。
ETF方面，AI应用端强势反弹，三只游戏ETF涨超6%，广发传媒ETF、鹏华基金传媒ETF分别涨4.14%、4.07%。算力股延续涨势，招商基金云计算ETF、国泰基金通信ETF分别涨4.23%、4.14%。半导体板块回暖，华泰柏瑞基金中韩半导体ETF涨2.88%。日股反弹，华安基金日经225ETF涨2.3%。
地产产业链概念股陷入调整，地产ETF跌1.3%，龙头家电ETF跌1.16%，建材ETF跌0.87%。银行股走低，银行龙头ETF跌0.52%。
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2023-06-09 15:15
方星海：只要严格遵守法律法规 就应该鼓励不同类型的投资策略各显神通
格隆汇6月9日丨证监会副主席方星海在第十四届陆家嘴论坛上表示，外资私募证券基金管理公司所用的策略各有不同，有宏观对冲的，有高频交易的，也有指数增强的，还有主观多头的等等，只要他们是严格遵守法律法规，以及交易所的交易规则，就应该鼓励不同类型的投资策略各显神通，为投资者创造良好的回报。
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2023-06-09 15:12
方星海：十年间中国资管规模增5倍 占全球16.1%
格隆汇6月9日丨在第十四届陆家嘴论坛上，证监会副主席方星海表示，从2012年至2021年十年间，中国资产管理规模增5倍，至18.1万亿美元，中国资管规模在全球市场占比从4.6%增长至16.1%。从全球看，资管行业发展很快，而中国发展更快。
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2023-06-09 14:30
美银美林王文琦：另类资产应受到更多关注
格隆汇6月9日丨据财新，美银美林亚太区副主席王文琦今日在第十四届陆家嘴论坛上表示，另类资产应该受到更多的关注和重视，一是收益率高，如果过去25年，私募基金年回报率将近14%，MSCI中国指数七十年回报率是7%，私募基金的回报远远跑赢大市；二是另类资产的特性比较复杂导致收费费用比传统资产收费率要高，例如另类资产占全球AUM的规模只占到20%，但是收费占到总收费的50%。与此同时，二级市场真正寻求到的市场多样化越来越难，如果把全球1亿美金以上的企业总数加起来，上市公司只占15%左右。该背景下，资管公司应把另类资产作为投资组合多样化的重要工具。
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2023-06-09 11:45
ETF午评 | AI应用端反弹，游戏ETF涨近4%
格隆汇6月9日丨市场早盘冲高回落，三大指数涨跌不一，截至上午收盘，沪指涨0.03%，深成指跌0.05%，创业板指跌0.1%。两市今日成交额5640亿，北向资金净买入6.57亿元。盘面上，液冷服务器、汽车整车、CRO等板块涨幅居前，AI概念股表现分化，CPO方向再度大涨，算力方向震荡走强，游戏、传媒股展开反弹，多只AI高位股盘中跳水。混合现实、建筑装饰、新型城镇化跌幅居前。
ETF方面，AI应用端反弹，华夏基金游戏ETF、国泰基金游戏ETF、华泰柏瑞基金游戏动漫ETF分别涨3.97%、3.95%和3.65%。广发传媒ETF涨2.73%。日股上涨，日经225ETF易方达涨1.94%。算力板块走强，鹏华基金大数据ETF、易方达云计算ETF分别涨1.71%和1.63%。
地产股回调，地产ETF跌1.3%。AI高位股下跌，人工智能50ETF跌1.24%。家电股跟随下挫，龙头家电ETF跌1.04%。芯片股继续回调，芯片龙头ETF跌1.04%。
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2023-06-09 09:18
两市ETF两融余额增加4.54亿元
格隆汇6月9日丨截至6月8日，沪深两市ETF两融余额为1228.43亿元，环比上一交易日增加4.54亿元。其中，ETF融资余额为1081.51亿元，环比增加4.42亿元；ETF融券余额为146.92亿元，环比增加0.12亿元。
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2023-06-09 08:43
中信证券：A股ETF资金净流入 央企类ETF发行火热
格隆汇6月9日丨中信证券指出，2023年5月ETF增加11只至798只，规模增加628亿元至17920亿元，其中A股ETF共603只，规模增加282亿元至11790亿元。5月A股主流宽基指数普遍下行，国证2000指数和创业板综指跌幅较小。ETF日均融资买入额45亿元，环比下降3%，日均融券卖出额7亿元，环比下降5%。5月共11只ETF成立，新增规模约100亿元。产品发行及行业动态方面，5月新发行的4只央企主题ETF均达到20亿元募集上限，投资者认购意愿积极。首批跟踪中证国新央企科技引领指数的ETF产品获批，3只新产品分别属于易方达基金、南方基金和银华基金。
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2023-06-09 06:30
基金实时净值估算功能下线或有时间表 有机构透露：最快6月16日下架
格隆汇6月9日丨据证券日报，近日，有消息称基金实时净值估算功能将下线。从多家公募基金和第三方代销机构处确认，该消息属实；同时，有机构向记者透露，估算功能下线已有明确时间表，最快将于6月16日下架。多位业内人士表示，下架估算功能将对投资者起到一定保护作用。
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2023-06-09 06:23
基础设施REITs全线飘红，业内：与公募出手增持有关
格隆汇6月9日丨据上证报，6月8日，全市场27只基础设施REITs呈现不同程度上涨，有15只基础设施REITs涨幅超过2%。其中，国泰君安东久新经济REIT、东吴苏园产业REIT、红土创新深圳安居REIT、中航京能光伏REIT等 4只基础设施REITs分别上涨3.59%、3.21%、3.05%和3.02%。业内人士认为，此次基础设施REITs大涨与建信基金、中航基金等相关机构陆续出手增持有关。
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2023-06-08 22:18
第四家外商独资公募来了 施罗德基金在上海揭牌
格隆汇6月8日丨施罗德基金管理（中国）有限公司（简称“施罗德基金”）揭牌仪式在上海举行。这是自2020年4月取消公募基金管理公司外资股比限制以来，继贝莱德、富达、路博迈三家国际资管巨头在沪设立外商独资公募基金管理公司之后，全国新设的第四家外商独资公募基金管理公司。
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2023-06-08 21:28
又一高速REIT获受理 系工银瑞信首只公募REITs产品
格隆汇6月8日丨证监会官网显示，工银瑞信基金申请注册河北高速集团高速公路封闭式基础设施证券投资基金的材料获得受理，这也是工银瑞信基金上报的首只公募REITs产品。该项目原始权益人为河北高速公路集团有限公司，项目为河北省首单基础设施公募REITs和京津冀首单高速公路公募REITs项目。
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