上交所出手!强化交易业务单元管理

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保护投资者特别是中小投资者合法权益

6月4日,据一财,从业内获悉,交易所于近期发布了《交易网关管理指引(试行)》,自今年8月31日起施行,并向业内下发了关于强化参与者交易业务单元管理的通知。

其中,上交所方面发布了《关于强化参与者交易业务单元管理的通知》,明确会员应当针对参与者交易业务单元使用情况开展自查,如不符合相关规定的情形,应当在通知发布之日(5月29日)起三个月内完成整改。

通知提到,会员应当做好交易单元内部分配,公平对待投资者,保护投资者特别是中小投资者合法权益,严禁为个别投资者提供特殊便利。

同时,会员向该所申请新增普通经纪和两融专用交易单元前,应确保已申请的交易单元数量与其自身的经纪业务规模相互匹配,并做好已申请交易单元的充分使用。上交所还提到,会员应确保清理整改工作平稳有序开展。

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