你敢信？

从业多年的公募基金老将，违规炒股，趋同交易，大搞“老鼠仓”。趋同交易700多万元，获利只有7万多，断送了自己的职业生涯……

最近，深圳证监局公布了一则行政处罚决定书，披露了这么一个案例。

媒体很快扒出来，当事人正是原诺安基金基金经理张堃（kūn）。

张堃的微利“老鼠仓”，导致自己被罚没合计超过40万元，还直接葬送了前途。

这件事，又再一次给公募基金的管理敲响了警钟。

尤其是对于诺安基金而言，此前该基金公司已有多名基金经理因“老鼠仓”、非国家工作人员受贿罪等，受到重罚。

01

诺安基金基金经理“老鼠仓”，获利不足8万元

根据深圳证监局披露：

2014年5月至2023年10月，张堃为公募基金从业人员。2020年5月至2023年10月，张堃担任三只公募基金的基金经理，具有三只公募基金的查询、操作权限，知悉其投资决策、交易执行、成交情况、持仓情况等未公开信息。

2015年3月26日到2023年8月2日期间，张堃先后控制、使用7个证券账户进行证券投资，但事先未向所任职的基金公司申报。

在这期间，张堃还使用了其中4个证券账户，与他自己管理的3只基金，发生趋同交易。趋同交易金额768.56万元，趋同交易盈利7.52万元。

趋同交易，简单说就是基金怎么买，他就怎么买。

机构资金量大，买入股票通常会拉升股价，所以跟着基金买，这里面是有很大的套利空间的，这也是相关法律法规明确禁止的行为。

最终，深圳证监局就张堃利用未公开信息交易的行为，责令其改正，没收违法所得7.52万元，罚款28万元。

就张堃未按规定申报投资的行为，对其责令改正，并处以6万元罚款。

合计没收违法所得7.52万元，罚款34万元。

根据多家媒体报道，张堃正是原诺安基金基金经理。

02

违规行为，几乎贯穿职业生涯

张堃是一名投资老将。

公开信息显示，张堃曾就职于国泰君安、长盛基金，从事策略研究分析、中小盘研究分析工作。

2014年5月加入诺安基金，历任基金经理助理。

2015年8月，张堃开始担任基金经理，首先操盘诺安基金旗下诺安新动力灵活配置混合型证券投资基金。

2020年4月起，他又担任诺安先锋混合型证券投资基金基金经理。

此后，他陆续担任或担任过任诺安优选回报、诺安优势行业灵活配置、诺安精选回报等产品的基金经理。

算下来，从2015年8月到2023年10月卸任，张堃先后管理诺安基金5只产品。其中规模最高的诺安先锋基金，规模高达数十亿元。

但细算下来，张堃的违规行为，几乎贯穿了整个基金管理生涯。

深圳证监局通报表明，张堃的违规行为，发生在2015年3月26日到2023年8月2日期间，与他在上述基金的任职时间高度吻合。

基民们估计不知道，这位基金经理，一边拿着基民的钱炒股，一边自己还开着7个证券账户投资，大搞“老鼠仓”。

张堃是在2023年10月21日突然卸任的。诺安基金的公告中提到他离职是个人原因，其他并未披露太多。

而张堃再次出现在公众视野，则是此次因为“老鼠仓”被罚。

03

诺安基金，再爆内控漏洞

趋同交易获利只有7万元，另外投资未申报，张堃这次涉及的事件看上去不大，但背后的问题却不小。

禁止私自炒股、趋同交易，属于公募基金经理的基础合规常识。

明知故犯，以身试法，起码说明基金经理合法合规意识淡薄。而对于金融行业从业者而言，合规永远是从业第一要务。

毕竟你把钱交给一位连合规都做不到的基金经理，放心吗？

张堃这次被罚，也再次暴露出了诺安基金严重的管理漏洞。

张堃的违法违规行为时间跨度长达8年，但诺安基金却一直没能发现。

更关键的是，诺安基金这类事件，发生得实在是太频繁了。

诺安基金旗下基金经理，此前因为两起案件，被广为熟知：

一是2022年9月，中国裁判文书网披露诺安前基金经理邹翔，利用非公开信息交易罪、行贿罪判决书。

判决书显示，2010年3月至2015年1月，邹翔在担任诺安公司投资部执行总监兼基金经理期间，利用职务便利，将未公开信息透露给其弟邹某，非法获利共2300多万元。

这起严重的“老鼠仓”事件发生后，邹翔为谋取撤销案件或较轻处理的不正当利益，请托公安经侦人员提供帮助，共向两人行贿430万元，最终一审数罪并罚被判有期徒刑11年，相关违法所得被予以追缴。

另一例更为知名的案件，是2024年5月，诺安基金前基金经理蔡嵩松、曲泉儒等人因涉嫌“非国家工作人员受贿罪、对非国家工作人员行贿罪”，在金华市中级人民法院开庭并当庭宣判。

此后有多家媒体报道，蔡嵩松已获刑。

这里面，曲泉儒还曾与张堃共同管理同一只基金。

2019年4月到2020年4月，两人共同管理过诺安新动力基金。

连续多名核心骨干基金经理涉案，诺安基金的内控，的确需要好好检验了。