桃色事件不断,监管罚单不断,“贵族”中金亟需声誉管理

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近年来,证券公司声誉风险事件其传播范围和影响力越发明显,证券行业声誉风险管理工作上存在的短板逐步显露。
本文来自:北京商报,作者:张兰

整个金融圈都在吃中金公司的瓜。

4月7日晚间,中金公司公告,公司现任合规总监陈刚先生由于身体原因无法继续履行合规总监职责。而网络流传的一份疑似陈刚的“桃色事件”录音,被外界认为与陈刚突然离职有关。

前些天才刚出了子公司中金资本执行总经理婚内出轨、以权谋私,被中金公司CEO黄朝开除的事。黄朝晖为此还在内部信中要求“全体员工吸取教训,引以为戒”。

图片来源:视觉中国


年薪近600万合规总监离职


4月7日晚,中金公司发布关于首席执行官代为履行合规总监职责的公告。公告内容指出,公司现任合规总监陈刚由于身体原因无法继续履行合规总监职责。

4月7日,中金公司召开第二届董事会第十二次会议,以8票同意、0票反对、0票弃权,审议通过了《关于首席执行官代为履行中金公司合规总监职责的议案》。

公告提到,经董事会同意,陈刚不再担任合规总监职务,自董事会批准并于证券监督管理机构备案及/或批准(如需)之日(以下简称"生效日")起生效;由公司首席执行官黄朝晖自生效日起代为履行合规总监职责,直至公司聘任新任合规总监为止。

据媒体报道,对于更换合规总监一事,中金公司方面表示,口径以公告为准。知情人士透露,陈刚本人的专业能力很强,业务能力在公司内部有良好口碑。

中金公司2020年年报显示,陈刚现年48岁,其履历不凡:自2006年4月加入集团并担任多个职位,包括美国办事处法务部协调人兼CICC Investment Management(USA),Inc.合规总监、北京及香港办事处合规律师直至2014年1月为止。

加入中金公司前,陈刚于1996年8月至2001年1月任职国务院发展研究中心研究人员,并于2004年9月至2006年4月担任世泽律师事务所资深律师。其自2014年月至2016年4月担任厚朴投资管理有限公司董事总经理,负责法律合规事务。其于2016年5月再次加入本集团,担任合规管理部董事总经理。陈先生是纽约州执业律师并具有中国法律职业资格。

陈刚于1996年7月及2001年7月分别自北京大学取得应用化学专业理学学士学位及工商管理硕士学位,以及于2004年5月自宾夕法尼亚大学法学院(University of Pennsylvania Law School)取得法学博士学位。

公司资料显示,2019年和2020年,陈刚在中金的年薪分别为596.7万、593.5万。

据年报显示,中金公司2020年度拟派发现金股利总额为8.69亿元(含税),占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的12.23%。以公司截至报告披露日的股份总数48.27亿股计算,每10股派发现金股利1.8元(含税)。然而中金公司去年拿出108.31亿花在员工薪酬福利上,是分红的12.46倍。


连爆桃色新闻


中金公司公告指出,陈刚不再担任合规总监的原因是“身体原因”,但真实原因恐怕和白天的录音不无关联。

4月7日,有一份9分钟的电话录音,被丢进了中金公司半导体团队的一个300多人的客户群。录音内容是中金公司一名马姓员工的老公打电话与陈律师沟通,经过交涉和逼问后,陈律师承认了与马姓员工出轨。

录音中,陈刚的一句:“我们不是每件事情都能做对,但是说到底要做一个好人,不能每一点都做一个好人”被网友疯传。

就在数日前,中金公司才刚刚对中金资本“桃色事件”公开处罚决定。

中金资本成立于2017年,是中金公司的全资子公司。它负责中金公司的直接投资业务,是中金公司统一的私募投资基金业务平台。

2021年1月19日,有一封发送给中金公司CEO及262名员工的举报信流出。

信中内容如下:中金资本的韩某和杨某某婚内出轨,乱搞男女关系。更为恶劣的是,他们经常用公司经费开房及随意消费,生活奢靡,损害公司及投资人的利益。在合规上,两人利用职务之便,打着中金的旗号,勾结在外私设基:瀚松明宏(厦门)股权投资合伙企业,其中实际控制人孙某身份地址为吉林省通化市***,为韩某亲属,构成利益输送,倒卖跟投额度索要高额回扣中饱私囊,涉及金额数千万之多,以满足两人扭曲的价值及贪婪的欲望,在社会上造成极其恶劣的影响,已严重威胁到中金公司和中金资本的利益和形象。

举报信发信人明确:已经掌握第一手实证。此等蛀虫如不从中金体系中清除干净,一定会将证据公之于众并呈报审计部门。

举报信同时称,已经掌握第一手实证。此等蛀虫如不从中金体系中清除干净,一定会将证据公之于众并呈报审计部门。

今年3月,根据中金公司CEO黄朝晖发出的内部文件,对涉事七名违纪员工进行严厉处理。其中,中金资本执行总经理韩涛被开除。另有高青、肖枫等六名员工被降级调岗、绩效处罚、严重警告、批评教育处分等不同程度处理措施。

黄朝晖在内部文件中指出,中金公司一贯强调合规风控的文化,对违法违规行为采取零容忍的态度,坚决打击,绝不手软。并要求全体员工"吸取教训,引以为戒,杜绝类似事件再次发生"。

中金公司2020年报显示,去年中金营收236.6亿元、净利72.62亿元,分别同比增长50.17%、70.96%,ROE高达13.52%也行业领先。中金有多达六位高管在去年的年薪超过千万,但这些数据却还没一个“桃色事件”引人瞩目。

有人问金融圈为什么会有这么多出轨事件。某匿名者有一个评价很中肯:其实这种都是个人道德的事情,属于私事,但属于金融圈的,又是高层,就搞得人尽皆知的了。


证监会点名中金公司 监管进一步压实合规总监责任


4月6日,证监会先后发布29张“罚单”,“剑指”投行业务违规现象,8家券商被点名,其中涉及中金公司、中信证券等多家头部券商,更有数十名保荐代表人遭罚。北京商报记者梳理发现,上述“罚单”主要针对券商在保荐过程中,未勤勉尽责、内部控制有效性不足等原因严罚。

具体来看,中金公司因未勤勉尽责督促发行人按照监管要求清理相关对赌协议并履行披露义务,未主动就对赌协议是否符合相关监管要求发表专项核查意见等,违反相关规定。证监会决定对中金公司及赵言、黄钦采取出具警示函的监督管理措施。

在证券行业强监管趋势下,加强合规经营是各家券商的重要任务。中金公司也在2021年公司战略与举措中提到,面对复杂多变的市场环境,全面加强风控合规管理,强化全员风控意识,坚持审慎稳健经营。

监管也不断对加强证券机构合规经营三令五申。就在上月,上海证监局在召开辖区证券公司合规总监座谈会上提到,证券公司合规总监要带头做法律规则的坚定信仰者和践行者。证券公司要加强合规宣导,发挥“合规创造价值”理念的引领、熏陶作用。合规总监等合规岗位要有“本领恐慌”的危机感,加强学习,善于研究,既敢于说不,又善于说行,切实提高合规履职能力,为公司发展提供坚实可靠的合规支持。

同时,合规部门、合规总监要提前介入到公司的投行、经纪、资管、交易等一线业务之中,并将合规与业务融合为一体。

2021年是对“零容忍”方针的“落实年”,监管进一步压实合规总监责任。一方面,大力支持和督促合规总监在公司内部履行合规把关责任;另一方面,从严追究合规总监不履行职责的法律责任。公司出现合规问题,首先要找合规总监问责。通过抓这个“关键少数”,持续推动证券公司合规水平的提高。


证券公司声誉风险管理发布在即


2021年3月,证券业协会风险管理委员在多次征求意见后,形成了《证券公司声誉风险管理指引(审议稿)》,并发送给各理事单位,提请证券业协会理事会审议。

在今年更早的2月份,银保监会发布《银行保险机构声誉风险管理办法(试行)》,有力推动银行业金融机构提高对声誉风险管理的重视程度,逐步建立起行之有效的声誉风险管理体制机制。随着监管部门对券商声誉风险管理相关制度和细则的不断完善,以及各券商在声誉风险管理体系建设上的持续投入,证券公司声誉风险管理试行办法推出的时机越来越成熟。

近年来,随着新媒体的发展和舆论生态的变化,证券公司声誉风险事件其传播范围和影响力越发明显,证券行业声誉风险管理工作上存在的短板逐步显露。据中国上市公司舆情中心模拟产生2021年一季度券商声誉风险指数排行榜(满分30),其中有4家公司声誉风险指数在20以上,企业声誉风险较高。中金公司风险指数为25.91,位列前三。

图片来源:中国上市公司舆情中心

纵观2021年一季度,证券行业内声誉风险事件主要与券商开展业务合规性有关,数家券商业务被暂停,反映为券商合规建设以及内控管理存在不足,相关从业人员声誉风险意识淡薄。二季度,券商继续处于年报披露期,个别公司可能存在大额计提减值。

2021年二季度,如若《证券公司声誉风险管理指引》出炉,也将为证券公司声誉风险管理工作做出明确的要求和工作指引,有利于整个证券行业系统化地开展声誉风险管理相关工作,提升从业人员声誉风险管理意识和能力,利于证券行业网络美誉度的逐步提升。

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