格隆汇9月21日｜据财闻，9月18日湖南证监局披露的行政处罚决定书显示，中泰证券股份有限公司从业人员杨文明因私下接受客户委托买卖证券，被给予警告，并处50万元罚款。2017年10月至2024年3月，杨文明受谭某委托，以下达交易指令的方式操作张某名下的普通与信用证券账户，累计交易25.30亿元，合计账面亏损9206.22万元。杨文明受委托期间未产生违法所得。

而在本次行政处罚决定书披露前一个月，中泰证券湖南分公司及在湘各营业部已被采取责令改正并暂停新开证券账户3个月的监管措施。2026年以来，中泰证券及其子公司被监管频繁“点名”，公司合规与内控能力正面临集中审视。2026年4月，北京证监局对中泰证券北京分公司出具警示函，指出该分公司存在投资者适当性管理不到位、对证券投资顾问执业行为管理不到位的情况。2026年6月，山东、湖北证监局分别对两名借用他人账户炒股的公司员工出具个人警示函。