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香港证监会对4家券商个别账户进行限制 盈透、老虎据称已提供“跨境内幕交易”案可疑账户全套资料
格隆汇9月6日|综合媒体消息,香港证监会8月28日刊登对4家券商个别账户的限制通知书,涉及盈透、华泰、富途和中信,通知书日期均为8月17日。此类账户限制措施属于证券调查中的临时性监管手段,针对的是券商名下的特定可疑账户,而非对券商机构本身作出行政处罚,核心内容通常为限制账户内的证券交易、资金划转与提取,主要用于防止涉案资产转移、固定相关证据。有市场人士分析,监管行动可能与今年5月富途控股和老虎证券美股期权内幕交易事件有关。

今年6月29日,海纳国际正式提起诉讼,指控约百名身份不明人士提前获悉中国5月22日整治违规跨境炒股监管行动,在处罚公布前两周异常大批量买入老虎证券和富途控股看跌期权,获利逾1亿美元。美国联邦法官下令冻结相关账户,传票发向了盈透证券、富途和老虎三家券商。

有消息称,海纳国际目前已接获由盈透证券和老虎证券提供的可疑账户全套资料,包括个人身份信息、家庭住址、电子邮箱及财务数据等核心内容。但富途并未直接向美方提供对应账户的资料,涉案被告在富途开设的账户记录,系由被告个人以《期权交易概要》形式,直接提交给美国法院。另有消息称,香港证监会8月曾赴华泰金控(香港)位于香港中环中心的办公室调查,部分员工接受问询。
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