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年内首现两家期货公司被罚停开新业务 去年四季度已见密集信号
格隆汇2月28日|在监管力度加大的背景下,暂停新开业务的处罚在期货行业近期披露的罚单中愈发频繁出现。2月27日,上海证监局披露了两则发文为1月的期货公司罚单,涉及华闻期货和恒力期货。这两家期货公司均被罚暂停新增业务,且处罚针对公司整体,相关责任人也连带被罚。

较以往更严厉的处罚背后,2家公司去年都曾受到监管的处罚,甚至还有处罚后未整改到位或一罚再罚的情况,违规行为也是近年来行业违规的“典型”。而截至目前,年内期货行业已收到5张暂停新开业务的罚单,此次是年内首次对期货公司整体进行暂停业务的处罚。在业内人士看来,这一处罚对公司运营实质影响更加显著。在行业竞争日益激烈、增量空间有限的背景下,此类措施的约束效果或尤为显著。
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