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新规倒计时 业绩基准落地如何?一线调查:已有公募接监管多轮反馈
格隆汇2月24日|据财联社,公募基金业绩比较基准新规在年初落地,监管明确,新规将于今年3月1日正式实施,届时新产品将需要严格按照新规执行,存量产品预留了一年的充足过渡期。尽管尚有一年的过渡期,在实操中,各家基金已经开始上报存量产品的修改报告,各家修改进度如何?监管反馈如何?存量产品业绩比较基准的调整是否会对市场产生影响?

截至当前,多家基金公司递交了业绩比较基准修改报告,监管反馈要点:一是业绩比较基准调整占比不能过高,权益类基金调整占比不能超过70%,固收类基金调整占比不能超过40%,调整占比过高的基金公司还需要继续修改报告;二是在调整过程中,保持指数类型的一致性。比如债券基金中,此前跟踪财富指数的基金不能调整为跟踪全价指数;三是监管希望基准调整稳步推进,避免因基准调整造成集中调仓冲击市场。调整节奏上,当前存量产品的基准调整还是以上报、监管反馈阶段,何时正式启动,业内表示还在等监管进一步通知。
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