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深交所:上周对一家会员采取了口头警示的监管措施 并对其相关保荐代表人采取了约见谈话的监管措施
格隆汇11月28日|深交所公布深市监管动态:11月24日至11月28日,本所共对183起证券异常交易行为采取了自律监管措施,涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形;共对13起上市公司重大事项进行核查,并上报证监会3起涉嫌违法违规案件线索。本周,针对股票发行上市申请项目中保荐机构及保荐代表人存在违规行为的情形,本所对一家会员采取了口头警示的监管措施,并对其相关保荐代表人采取了约见谈话的监管措施。

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