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北京证监局对周国凤出具警示函:无投顾资质 直播分析证券市场走势、提供投资建议
格隆汇7月18日|北京证监局7月17日发布关于对周国凤采取出具警示函行政监管措施的决定,经查,周国凤未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问,但存在在直播中分析证券市场行情走势、提供证券投资建议的行为。上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2020〕66号)第七条的规定。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条的规定,北京证监局决定对周国凤采取出具警示函的行政监管措施。

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