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河南证监局:发布研报业务相关制度不完善 对中原证券采取责令改正行政监管措施
格隆汇6月5日丨据上证报,中原证券发布公告称,近日,公司收到河南证监局《关于对中原证券股份有限公司采取责令改正监管措施的决定》。经查,中原证券发布证券研究报告业务相关制度不完善,质量审核和合规审查机制不健全,个别研究报告分析论证不充分,质量审核和合规审查留痕不到位。
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